攀商行:专项活动治理案件风险
2017年，攀枝花市商业银行开展“案件风险专项治理年”活动，通过明确员工行为规范、加强思想教育、落实管理责任、开展定期排查、强化监督管理、做好风险处置等化解案件风险。
2017年，攀商行加强组织领导，构建四级责任体系，将案防工作落实到各部门、机构、网点和每位员工。层层签订《案件防控及安全保卫工作责任书》。2017年初，全行员工签订案件防控及安保责任书1083份。
深入开展案件风险治理，制定了《关于加强员工行为管控的通知》《关于防范离职、辞退人员利用原身份从事非法活动的通知》，重点开展案件风险和员工行为管控。出台员工“十项禁令”，明确员工不得参与非法集资、发放高利贷、以银行名义私自代客投资理财、为他人过渡资金、自办金融性公司、提供与自己经济实力不符的担保以及向民间借贷提供担保、充当金融掮客等行为。
定期开展员工行为排查。通过问卷调查、电话回访等方式，对员工是否参与民间借贷、非法集资等违规行为进行排查。对存在异常行为的员工明确帮扶责任人，开展“一对一”“多对一”帮扶教育。同时，关注员工八小时内外的情绪变化、工作表现、日常消费等工作生活状态，充分利用网络、电话等方式建立外部举报机制等，强化员工行为监督管理。开展“案件风险专项治理年”活动以来，全行员工无一人参与民间借贷、违规担保、非法集资和私售“飞单”等行为。
刘蔼岚
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